1. Entrega Programática y gestión

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a) Ley orgánica institucional	https://www.portaltransparencia.cl/PortalPdT/directorio-de-organismos-regulados/?org=AE005&pagina=29676820
b) Misión institucional y objetivos estratégicos 2022	https://www.dipres.gob.cl/597/articles-260880_doc_pdf.pdf
c) Organigrama institucional	https://www.portaltransparencia.cl/PortalPdT/directorio-de-organismos-regulados/?org=AE005
d) Cumplimiento de objetivos institucionales	https://www.portaltransparencia.cl/PortalPdT/directorio-de-organismos-regulados/?org=AE005&pagina=58216385
j) Grado de ejecución presupuestaria 2021	https://www.dipres.gob.cl/597/articles-263697_doc_pdf.pdf
k) Presupuesto institucional aprobado para el año 2022	https://www.dipres.gob.cl/597/articles-257175_doc_pdf.pdf

e) Programas y/o proyectos en preparación

Nombre programa / proyecto	Monto estimado a ejecutar	Etapa de ejecución
No hay programas

f) Programas y/o proyectos en ejecución

Nombre programa / proyecto	Monto estimado a ejecutar	Etapa de ejecución
No hay programas

g) Si corresponde, los comités interministeriales que participa el ministerio

Nombre Comité	Calidad en la que participa
Comisión Asesora Intersectorial sobre Prevención y Combate al Lavado de Activos y al Financiamiento del Terrorismo	Presidente de la Comisión

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h) Documentos publicados relativos a estrategias, políticas o planes de mediano o largo plazo

Nombre Publicación	Link a publicación
Estrategia Nacional para Prevenir y Combatir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo	https://www.uaf.cl/estrategia/estrategia2018-2020.aspx

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i) Compromisos internacionales y/o participaciones comprometidas en foros internacionales

Nombre compromiso / Participación en foro internacional	Calidad en la que participa
Grupo de Acción Financiera Internacional de Latinoamérica (Gafilat)	Miembro Pleno
Grupo EGMONT	Miembro Pleno
Grupo de Acción Financiera	Observador
Grupo de Expertos contra el Lavado de Activos (GEVALEX) de la Organización de Estado Americanos (OEA)	Miembro Pleno

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l)Nómina de licitaciones en preparación y pendientes

Nombre licitación	Estado de la licitación
No hay licitaciones

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m) Balance de logros en objetivos estratégicos y acciones del período 2018 – 2022 y experiencias relevantes de gestión

Logros Gestión 2018-2022
A continuación, se presentan los principales logros y avances del desempeño institucional, según los objetivos de gestión establecidos en las Metas de Eficiencia Institucional:

Durante el año 2018 se comprometieron y cumplieron 4 Indicadores asociados a Productos Estratégicos: 1) Nivel de cumplimiento de los tiempos de respuesta de 10 días hábiles a consultas del Ministerio Público (MP) sobre investigaciones de lavado de activos y financiamiento del terrorismo con respecto al total de consultas respondidas al MP en el año t; 2) Porcentaje de fiscalizaciones in situ realizadas a entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF en el año t  respecto al total de entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1; 3) Porcentaje de entidades reportantes capacitadas en la prevención del LA/FT pertenecientes a sectores obligados a informar a la UAF respecto al total de entidades reportantes obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1; 4) Porcentaje de entidades con convenios de colaboración y cooperación vigentes en el año t respecto al total de entidades pertenecientes al Sistema Nacional de Prevención de Lavado de activos y Financiamiento del Terrorismo en el año t-1.
Igualmente, en el mismo periodo, se comprometieron y cumplieron 7 Indicadores Transversales: 1) Tasa de accidentabilidad por accidentes del trabajo en el año t; 2) Porcentaje de controles de seguridad de la información implementados respecto del total definido en la Norma NCh-ISO 27001, al año t; 3) Porcentaje de licitaciones sin oferente en el año t; 4) Porcentaje de actividades de capacitación con compromiso de evaluación de transferencia en el puesto de trabajo realizadas en el año t; 5) Porcentaje de trámites con registro de uso (operaciones) por canal de atención en año t respecto del total de trámites identificados en el catastro de trámites del año t-1; 6) Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública respondidas en un plazo menor o igual a 15 días hábiles en el año t; 7)  Porcentaje de Compromisos de Auditorías implementados en el año t. El porcentaje total de cumplimiento fue de un 100%.

En el año 2019 se comprometieron 8 Indicadores asociados al Objetivo N°1 Gestión Eficaz (3), Indicadores asociados al Objetivo N°2 Eficiencia Institucional (2), e Indicadores vinculados al Objetivo N°3 Calidad de Servicio (3). El porcentaje de cumplimiento global fue de un 99,17% y el porcentaje de incremento obtenido fue de un 6,6% (100% del bono). Los indicadores fueron los siguientes: Objetivo N°1: 1) Porcentaje de entidades reportantes capacitadas en la prevención del LA/FT pertenecientes a sectores obligados a informar a la UAF, respecto del total de entidades reportantes obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1.; 2) Porcentaje de controles de seguridad de la información implementados respecto del total definido en la Norma NCh-ISO 27001, al año t; 3) Cobertura de fiscalización en el año t. Objetivo N°2: 4) Porcentaje de ejecución de Gasto de subtítulos 22 y 29 en  el año t, respecto del Presupuesto inicial de Gasto de  subtítulos 22 y 29 año t; 5) Porcentaje de ejecución presupuestaria en el mes de diciembre del año t respecto a la ejecución del gasto total del año t. Objetivo N°3: 6) Nivel de cumplimiento de los tiempos de respuesta de 10 días hábiles a consultas del Ministerio Público (MP) sobre investigaciones de LA/FT con respecto al total de consultas respondidas al MP en el año t; 7) Tiempo promedio de trámites finalizados; 8) Porcentaje de trámites digitalizados con registro de  transacciones al año t respecto del total de trámites identificados en el Registro Nacional de Trámites del año t-1.

Durante el año 2020 se comprometieron y cumplieron 8 Indicadores asociados al Objetivo N°1 Gestión Eficaz (2), Indicadores asociados al Objetivo N°2 Eficiencia Institucional (3), e Indicadores vinculados al Objetivo N°3 Calidad de Servicio (3). El porcentaje de cumplimiento global fue de un 100% y el porcentaje de incremento obtenido fue de un 6,6% (100% del bono). Los indicadores fueron los siguientes: Objetivo N°1: 1) Porcentaje de entidades reportantes capacitadas en la prevención del LA/FT pertenecientes a sectores obligados a informar a la UAF, respecto del total de entidades reportantes obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1.; 2) Cobertura de fiscalización en el año t. Objetivo N°2: 3) Porcentaje de ejecución de Gasto de subtítulos 22 y 29 en el año t, respecto del Presupuesto inicial de Gasto de subtítulos 22 y 29 año t; 4) Porcentaje de ejecución presupuestaria en el mes de diciembre del año t respecto a la ejecución del gasto total del año t; 5) Índice de eficiencia energética. Objetivo N°3: 6) Nivel de cumplimiento de los tiempos de respuesta de 10 días hábiles a consultas del Ministerio Público (MP) sobre investigaciones de LA/FT con respecto al total de consultas respondidas al MP en el año t; 7) Tiempo promedio de trámites finalizados; 8) Porcentaje de trámites digitalizados al año t respecto del total de trámites identificados en el Registro Nacional de Trámites vigente en el año t.

En el año 2021, se comprometieron 7 Indicadores asociados a los Objetivos de Gestión Eficaz (2), Eficiencia Institucional (3) y Calidad de Servicio (2). Durante el mes de febrero de 2022 el proceso de evaluación de cumplimiento se encuentra desarrollándose, por lo que los resultados oficiales de la evaluación estarán disponibles en el mes de marzo 2022. Al respecto los indicadores comprometidos y en proceso de evaluación son los siguientes: Objetivo N°1: 1) Porcentaje de entidades reportantes capacitadas en la prevención del LA/FT pertenecientes a sectores obligados a informar a la UAF, respecto del total de entidades reportantes obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1.; 2) Porcentaje de supervisiones realizadas a entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF en el año t respecto del total de entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1. Objetivo N°2: 3) Índice de eficiencia energética; 4) Concentración del Gasto Subtítulos 22 + 29; 5) Licitación con dos o menos ofertas. Objetivo N°3: 6) Nivel de cumplimiento de los tiempos de respuesta de 10 días hábiles a consultas del Ministerio Público (MP) sobre investigaciones de LA/FT con respecto al total de consultas respondidas al MP en el año t; 7) Porcentaje de trámites digitalizados al año t respecto del total de trámites identificados en el Registro Nacional de Trámites vigente en el año t.

Para el año 2022 se comprometieron 7 Indicadores asociados a los Objetivos de Gestión Eficaz (2), Eficiencia Institucional (3) y Calidad de Servicio (2). Los indicadores son los siguientes: Objetivo N°1: 1) Porcentaje de entidades reportantes capacitadas en la prevención del LA/FT pertenecientes a sectores obligados a informar a la UAF, respecto del total de entidades reportantes obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1.; 2) Porcentaje de supervisiones realizadas a entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF en el año t respecto del total de entidades reportantes del sector privado obligadas a informar a la UAF vigentes en el año t-1. Objetivo N°2: 3) Índice de eficiencia energética; 4) Concentración del Gasto Subtítulos 22 + 29; 5) Licitación con dos o menos ofertas. Objetivo N°3: 6) Nivel de cumplimiento de los tiempos de respuesta de 10 días hábiles a consultas del Ministerio Público (MP) sobre investigaciones de LA/FT con respecto al total de consultas respondidas al MP en el año t; 7) Porcentaje de trámites digitalizados al año t respecto del total de trámites identificados en el Registro Nacional de Trámites vigente en el año t.


Experiencias relevantes de gestión:

Representación de Chile en la IV Ronda de Evaluación Mutua del Grupo de Acción Financiera para Latinoamérica (Gafilat) sobre el cumplimiento de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (40R del GAFI) relacionadas con la prevención del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP):
El Gafilat es una organización intergubernamental de base regional que promueve entre sus miembros (Chile entre ellos) la implementación de las 40R del GAFI, a través de capacitaciones y evaluaciones mutuas (EM).
La Cuarta Ronda de Evaluación Mutua de Chile se inició en mayo de 2019 y concluyó el 2021 cuando la Plenaria del Gafilat aprobó el Informe Final del país, de acuerdo con la nueva metodología del GAFI, que comprende criterios de cumplimiento técnico (normativa y leyes) y de efectividad real del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo. El Gafilat publicó el Informe de Evaluación Mutua de Chile en septiembre 2021.
En este sentido, al analizar el nivel de cumplimento con las 40 Recomendaciones del GAFI y el grado de efectividad del Sistema ALA/CFT del país, el resultado final de la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua de Chile, culminó con el país bajo un proceso de seguimiento intensificado por deficiencias en el Sistema ALA/CFT, lo que implica una revisión semestral de las medidas y acciones recomendadas aplicadas por el país, en el Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM) y el Pleno de Gafiltat.


Estrategia Nacional para Prevenir y Combatir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y Plan de Acción 2018-2020:
En el año 2018, la UAF diseñó e implementó la segunda Estrategia Nacional para la Prevención y el Combate al Lavado de Activos y al Financiamiento del Terrorismo en Chile 2018-2020, cuyo Plan de Acción fue implementado entre los años 2018-2021.
En este sentido, a raíz de la pandemia de COVID-19, y el consiguiente confinamiento de las personas durante periodos prolongados, el Plan de Acción 2018-2020 de la Estrategia Nacional no pudo completar su desarrollo e implementación durante el 2020. Por tal motivo, durante el 2021, en su calidad de Secretaría Técnica, la UAF coordinó la labor de los representantes de las instituciones miembros de la Estrategia Nacional, para llevar adelante los 127 compromisos asumidos para mitigar los riesgos identificados en la Evaluación Nacional de Riesgos de la UAF del año 2017.
A diciembre de 2021, el Plan de Acción finalizó con un 94% de cumplimiento, lo que equivale a 117 compromisos cumplidos de un total de 127 compromisos asumidos por las instituciones miembros de la Estrategia Nacional. Respecto a los 10 compromisos restantes que se encuentran en desarrollo, serán analizados para ser incorporados en la formulación de la próxima Estrategia Nacional para Prevenir y Combatir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo.

Plataforma Traspaso de Gobierno

Período 2018-2022

1. Entrega Programática y gestión

e) Programas y/o proyectos en preparación

f) Programas y/o proyectos en ejecución

g) Si corresponde, los comités interministeriales que participa el ministerio

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i) Compromisos internacionales y/o participaciones comprometidas en foros internacionales

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